摘 要：合同索賠是工程建設(shè)項(xiàng)目中常見的一種合同管理的內(nèi)容，同時(shí)也是規(guī)范合同形為的一種約束力和保障措施，是完善和發(fā)展社會主義市場經(jīng)濟(jì)法律體系在工程建設(shè)活動(dòng)中的集中體現(xiàn)。它體現(xiàn)了法律關(guān)系中“所承擔(dān)的義務(wù)”與“所主張的權(quán)利”相一致的原則和精神。

　　關(guān)鍵詞：索賠；處理原則；處理程序；處理技巧；計(jì)算方法

　　合同索賠的重要前提條件是合同雙方存在對方的違約行為和事實(shí)且發(fā)生了應(yīng)由對方承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失。它又可以分為費(fèi)用索賠、工期索賠及費(fèi)用工期索賠。簡言之，合同當(dāng)事人對合同執(zhí)行過程中非己方的原因而受到的對合法權(quán)利的侵害以及由于侵害而造成損失均可要求合同的另一方對自己的損失予以補(bǔ)償或者賠償

　　一、索賠概念

　　索賠是指在合同履行過程中，對于并非自己的過錯(cuò)，而是應(yīng)由對方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和（或）時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊�求。索賠是工程承包中經(jīng)常發(fā)生的正�，F(xiàn)象。由于施工現(xiàn)場條件、氣候條件的變化，施工進(jìn)度、物價(jià)的變化，以及合同條款、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)文件和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現(xiàn)索賠

　　二、常見的索賠內(nèi)容

　　1、不利的自然條件與人為障礙引起的索賠。

　　不利的自然條件是指施工中遭遇到的實(shí)際自然條件比招標(biāo)文件中所描述的更為困難和惡劣，是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無法預(yù)測的不利自然條件與人為障礙，導(dǎo)致了承包商必須花費(fèi)更多的時(shí)間和費(fèi)用，在這種情況下，承包商可以向業(yè)主提出索賠要求。

　�、诺刭|(zhì)條件變化引起的索賠。一般來說，在招標(biāo)文件中規(guī)定，由業(yè)主提供有關(guān)該項(xiàng)工程的勘察所取得的水文及地表以下的資料。但在合同中往往寫明“承包商在提交投標(biāo)書之前，已對現(xiàn)場和周圍環(huán)境及與之有關(guān)的可用資料進(jìn)行了考察和檢查，包括地表以下條件及水文和氣候條件。承包商應(yīng)對他自己對上述資料的解釋負(fù)責(zé)”。針對此項(xiàng)條款，客觀公正地說，是有損施工單位的合法權(quán)利的，因?yàn)樵诜窃O(shè)計(jì)、勘探、施工總包合同中，特別是對地質(zhì)條件，承包商雖有責(zé)任全面了解地質(zhì)資料，但在合同范圍內(nèi)，并沒有進(jìn)行獨(dú)立的地勘的合同義務(wù)，其對地質(zhì)條件的理解，更多的是依賴于工程建設(shè)第三方合同——地勘單位所提供地質(zhì)資料，而對于地質(zhì)資料的真實(shí)性與完備性，地勘單位應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)，而不應(yīng)由施工承包商來承擔(dān)其責(zé)任。通常合同條款中還有一條 “在工程施工過程中，承包商如果遇到了現(xiàn)場氣候條件以外的外界障礙或條件，在他看來這些障礙和條件是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商也無法預(yù)見到的，則承包商應(yīng)就此向監(jiān)理工程師提交有關(guān)通知，并將一份副本交業(yè)主。收到此通知后，如果監(jiān)理工程師認(rèn)為這類障礙或條件是一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商無法合理預(yù)見到的，在與業(yè)主和承包商適當(dāng)協(xié)商以后，應(yīng)給予承包商延長工期和費(fèi)用補(bǔ)償?shù)臋?quán)利，但不包括利潤”�；�于此款與前款所述“承包商應(yīng)對他自己對上述資料的解釋負(fù)責(zé)”的兩條并存的合同條款，往往會成為合同當(dāng)事人雙方各執(zhí)一詞爭議的緣由所在，這一點(diǎn)，在投標(biāo)過程中應(yīng)予以必要的重視，投標(biāo)方在招標(biāo)文件澄清資料中應(yīng)予以提出，以便合同當(dāng)事人的合同權(quán)利的保障及合同索賠。

　　例如：某承包商投標(biāo)一個(gè)中型水電站，合同中要求施工方根據(jù)已有的資料自行對圍堰進(jìn)行設(shè)計(jì)和施工，費(fèi)用總包。從業(yè)主發(fā)出招標(biāo)通知到投標(biāo)截止日不足一個(gè)月，承包方根據(jù)初設(shè)文件資料對圍堰進(jìn)行了設(shè)計(jì)，圍堰總報(bào)價(jià)77萬元。在施工過程中，承包商施工的防滲墻滲水量較大，承包方在已成型的防滲墻上進(jìn)行補(bǔ)孔補(bǔ)漏，基坑開挖才得以繼續(xù)進(jìn)行，但圍堰施工成本達(dá)到150萬元以上。在基抗開挖完成后承包方發(fā)現(xiàn)除河床面存在許多大于2m³的大孤石外，實(shí)際河床基巖面高程也比大壩初設(shè)圖紙標(biāo)示的基巖高程降低2米，承包商以地表以下地質(zhì)資料存在錯(cuò)誤為由要求索賠，補(bǔ)償圍堰施工增加的防滲墻費(fèi)用和圍堰初期滲水嚴(yán)重造成的抽水費(fèi)用增加共計(jì)78萬元。業(yè)主以招標(biāo)文件規(guī)定“現(xiàn)場資料中所列出的水文、氣象、水文地質(zhì)、水力學(xué)數(shù)據(jù)，不應(yīng)認(rèn)為是十分完備的，承包人在使用這些數(shù)據(jù)時(shí)應(yīng)進(jìn)行論證復(fù)合，不能因資料中數(shù)據(jù)造成損失減輕承包人的責(zé)任。”為由不予審核。若在投標(biāo)時(shí)承包方提出合同條款有矛盾之處，地表以下的資料不是本合同的范圍，即不影響投標(biāo)，也給后期因地表以下資料錯(cuò)誤造成影響的索賠提供了保障。合同當(dāng)事人在合同中應(yīng)明確約定，合理的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)見,即”一個(gè)有經(jīng)驗(yàn)的承包商能夠預(yù)見的風(fēng)險(xiǎn)”和針對這種風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施,如最大的免賠雨量,最大的洪水流量等,即對風(fēng)險(xiǎn)因素給予量化,在這種量化的基礎(chǔ)上,實(shí)施合同索賠的管理,可以最大限度地避免爭議．

　　②工程中人為障礙引起的索賠。在施工過程中，往往會因?yàn)橛龅降叵聵?gòu)筑物或文物或地下電纜、管道和各種裝置，而導(dǎo)致工程費(fèi)用增加，如原投標(biāo)是機(jī)械挖土，而現(xiàn)場不得不改為人工挖土，只要給定的施工合同、施工圖紙末預(yù)標(biāo)明，合同的當(dāng)事人均可提出索賠，當(dāng)然地下電纜、管道和各種原安裝或所有單位的設(shè)施應(yīng)例外，即對這些地下情況當(dāng)知且應(yīng)知的例外。

　　2、工程變更引起的索賠

　　在工地施工過程中，由于工地上不可預(yù)見的情況、環(huán)境的改變或?yàn)榱斯?jié)約成本等，在監(jiān)理工程師認(rèn)為必要時(shí)，可以對工程或其任何部分的外形、質(zhì)量或數(shù)量做出變更。任何此類變更，承包商均不應(yīng)以任何方式使合同作廢或無效，但如果監(jiān)理工程師確定的工程變更單價(jià)或價(jià)格不合理或缺乏說服承包商的依據(jù)，則承包商有權(quán)就此向業(yè)主進(jìn)行索賠。

　　例如某大壩工程，招標(biāo)圖紙注明大壩混凝土為90天齡期C20混凝土，施工圖紙注明大壩混凝土為90天齡期C20混凝土，強(qiáng)度保證率為90％。經(jīng)查施工規(guī)范，大體積混凝土強(qiáng)度保證率達(dá)到80％即可，據(jù)此，承包商認(rèn)為設(shè)計(jì)對工程進(jìn)行了變更，提高了施工標(biāo)準(zhǔn)，要求對混凝土單價(jià)進(jìn)行補(bǔ)償，監(jiān)理工程師批準(zhǔn)了承包商的索賠要求。

　　3、工期延期的索賠。

　　工期延期的索賠通常包括兩個(gè)方面：一是要求延長工期；二是要求償付由于非承包商原因?qū)е鹿こ萄悠诙�造成的損失，一般這兩方面的索賠報(bào)告要求分別編制，因?yàn)楣て诤唾M(fèi)用索賠并不一定同時(shí)成立。例如：由于特殊惡劣氣候等原因承包商可以要求延長工期，但不能要求補(bǔ)償；也有些延誤時(shí)間并不影響關(guān)鍵路線的施工，承包商可能得不到延長工期的承諾。但是，如果承包商能提出證據(jù)說明其延誤造成的損失，就可能有權(quán)獲得這些損失的補(bǔ)償，有時(shí)兩種索賠可能混在一起，即可以要求延長工期，又可以獲得對其損失的補(bǔ)償。

　　提出工期索賠，通常是基于下述原因；

　�、� 合同文件的內(nèi)容出錯(cuò)或者相矛盾；

　　⑵ 監(jiān)理工程師在合理的時(shí)間內(nèi)未曾發(fā)出承包商要求的圖紙和指示；

　�、� 有關(guān)放線的資料不準(zhǔn)；

　�、� 不利的自然條件；

　�、� 在現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)化石、錢幣、有價(jià)值的物品或文物；

　�、� 額外的樣本與試驗(yàn)；

　�、� 業(yè)主和監(jiān)理工程師命令暫停工程；

　�、� 業(yè)主末能按時(shí)提供現(xiàn)場；

　�、� 業(yè)主違約；

　�、� 業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)；

　�、� 不可抗力。

　　以上這些原因要求延長工期，必須提出合理的證據(jù)，可能獲得同意，同時(shí)還能獲得相應(yīng)的費(fèi)用損失的賠付。

　　以上提出的工期索賠中，凡屬于客觀原因造成的延期、屬于業(yè)主也無法預(yù)見到的情況，如特殊反常天氣，達(dá)到合同中特殊反常天氣的約定條件，承包商可能得到延長工期，但得不到費(fèi)用補(bǔ)償。凡屬于業(yè)主方面的原因造成拖延工期，不僅應(yīng)給承包商延長工期，還應(yīng)給予費(fèi)用補(bǔ)償。

　　4、加速施工費(fèi)用的索賠。

　　一項(xiàng)工程可能遇到各種意外的情況或由于工程變更而必須延長工期。但由于業(yè)主的原因（例如：該工程已經(jīng)預(yù)售給買主，需按議定時(shí)間移交買主），堅(jiān)持不給延期，迫使承包商采取趕工措施來完成工程，從而導(dǎo)致工程成本增加，即為加速施工費(fèi)用的索賠。在如何確定加速施工所發(fā)生的費(fèi)用，合同雙方可能差距很大，因?yàn)橛绊懜郊淤M(fèi)用款額的因素很多，如：投入的資源量、提前的完工天數(shù)、加班津貼、施工新單價(jià)等等。解決這一問題的辦法建議在合同中予以“獎(jiǎng)金”約定的辦法，鼓勵(lì)合同當(dāng)事一方克服困難，加速施工。即規(guī)定當(dāng)某一部分工程或分部工程每提前完工一天，發(fā)給承包商資金若干，這種支付方式的優(yōu)點(diǎn)是：不僅促使承包商早日完成工程，早日投入運(yùn)行，而且計(jì)價(jià)方式簡單，避免了計(jì)算加速施工、延長工期、調(diào)整單價(jià)等許多容易扯皮的繁瑣計(jì)算和討論。

　　5、業(yè)主不正當(dāng)?shù)亟K止工程而引起的索賠。

　　由于業(yè)主不正當(dāng)?shù)亟K止工程，承包商有權(quán)要求補(bǔ)償損失，其數(shù)額是承包商在被終止工程中的人工、材料、機(jī)械設(shè)備的全部支出以及各項(xiàng)管理費(fèi)用、保險(xiǎn)費(fèi)、貸款利息、保函費(fèi)用的支出減去已結(jié)算的工程款，并有權(quán)要求賠償其盈利損失。

　　6、物價(jià)上漲引起的索賠。

　　物價(jià)上漲是各國市場的普遍現(xiàn)象，尤其在一起發(fā)展中國家，由于物價(jià)上漲，使人工費(fèi)和材料費(fèi)增長，引起了工程成本的增加，如何處理物價(jià)上漲引起的合同價(jià)調(diào)整問題，常用的辦法有以下三種：

　　① 對固定總價(jià)合同不予調(diào)整，但這種方法適用于工期短、規(guī)模小的工程；

　�、� 按價(jià)差調(diào)整合同價(jià)。在工程結(jié)算時(shí)，對人工費(fèi)及材料的價(jià)差即現(xiàn)行價(jià)格與基礎(chǔ)價(jià)格的差值，由業(yè)主向承包商補(bǔ)償。即：

　�、� 材料價(jià)調(diào)整數(shù)＝（現(xiàn)行價(jià)－基礎(chǔ)價(jià)）×材料數(shù)量

　�、� 人工費(fèi)用調(diào)整數(shù)＝（現(xiàn)時(shí)工資－基礎(chǔ)工資）×（實(shí)際工作小時(shí)數(shù)＋加班工作小時(shí)數(shù)×加班工資增加率）；

　　⑶ 對管理費(fèi)及利潤不進(jìn)行調(diào)整。

　　③ 用調(diào)價(jià)公式調(diào)整合同價(jià)。在每月結(jié)算工程進(jìn)度款時(shí)，利用合同文件中的調(diào)價(jià)公式，計(jì)算人工、材料等的調(diào)整數(shù)。

　　7、法律、貨幣及匯率變化引起的索賠。

　�、� 法律改變引起的索賠。如果在基準(zhǔn)日期（投標(biāo)截止日期前的28天）以后，由于業(yè)主國家或地方的任何法規(guī)、法令、政令或其它法律或規(guī)章發(fā)生了變更，導(dǎo)致了承包商成本增加，對承包商由此增加的開支，業(yè)主應(yīng)予以補(bǔ)償。例如某工程投標(biāo)日期為2001年12月，在2002年10月施工期間，湖北省發(fā)布了一個(gè)規(guī)定“大中型水電站不得使用立窯水泥”，投標(biāo)時(shí)承包商選定的水泥是當(dāng)?shù)匾患宜�泥廠生產(chǎn)的立窯水泥，水泥價(jià)格較低，后改用另一廠家生產(chǎn)的旋窯水泥，承包商認(rèn)為施工期由于地方法規(guī)變化造成了施工方成本增加，業(yè)主應(yīng)補(bǔ)償前期已做的混凝土配合比試驗(yàn)費(fèi)和水泥價(jià)差。

　�、� 貨幣及匯率變化引起的索賠。如果在基準(zhǔn)日期以后，工程施工所在國政府或授權(quán)機(jī)構(gòu)支付合同價(jià)格的一種或幾種貨幣實(shí)行限制或貨幣匯總限制，則業(yè)主應(yīng)補(bǔ)償承包商因此而受到的損失。

　　如果合同規(guī)定將全部或部分款額以一種或幾種外貨支付給承包商，則這項(xiàng)支付不應(yīng)受上述指定的一種或幾種外幣與工程施工所在國貨幣之間的匯率變化的影響。

　　8、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)的索賠。

　　(1)拖延提供施工場地。因自然災(zāi)害影響或業(yè)主方面的原因?qū)е聸]能如期向承包商移交合格的、可以直接進(jìn)行施工的現(xiàn)場，承包商可以提出將工期順延的"工期索賠"或由于窩工而直接提出經(jīng)濟(jì)索賠。

　　(2)拖延支付應(yīng)付款。此時(shí)承包商不僅要求支付應(yīng)得款項(xiàng)，而且還有權(quán)索賠利息，因?yàn)闃I(yè)主對應(yīng)支付款的拖延將影響到承包商的資金周轉(zhuǎn)。

　　(3)指定分包商違約。指定分包商違約常常表現(xiàn)為未能按分包合同規(guī)定完成應(yīng)承擔(dān)的工作而影響了總承包商的工作。從理論上講，總承包商應(yīng)該對包括指定分包商在內(nèi)的所有分包商行為向業(yè)主負(fù)責(zé)。但是實(shí)際情況往往不那么簡單，因?yàn)橹付ǚ职�商不是由總承包商選擇，而是按照合同規(guī)定歸他統(tǒng)一協(xié)調(diào)管理的分包商，特別是業(yè)主把總承包商接受某一指定分包商作為授予合同的前提條件之一時(shí)，業(yè)主不可能對指定分包商的不當(dāng)行為不負(fù)任何責(zé)任。因此總承包商除了根據(jù)與指定分包商簽訂的合同索賠窩工損失外，還有權(quán)向業(yè)主提出延長工期的索賠要求。

　　(4)業(yè)主提前占用部分永久工程引起的損失。工程實(shí)踐中經(jīng)常會出現(xiàn)業(yè)主從經(jīng)濟(jì)效益方面考慮將部分單項(xiàng)工程提前使用，或從其他方面考慮提前占用部分分項(xiàng)工程。如果不是按合同中規(guī)定的時(shí)間，提前占用部分工程，而又對提前占用會產(chǎn)生的不良后果考慮不周，將會引起承包商提出索賠。