國(guó)家電網(wǎng)公司，國(guó)電東北公司，中國(guó)華能集團(tuán)公司，中國(guó)大唐集團(tuán)公司，中國(guó)華電集團(tuán)公司，中國(guó)國(guó)電集團(tuán)公司，中國(guó)電力投資集團(tuán)公司，遼寧、吉林、黑龍江省電力公司，各有關(guān)發(fā)電公司：

　　根據(jù)《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)電力體制改革方案的通知》（國(guó)發(fā)「02」5號(hào)）精神，為推進(jìn)東北區(qū)域電力市場(chǎng)建設(shè)，指導(dǎo)東北區(qū)域電力市場(chǎng)試點(diǎn)工作，提出如下意見(jiàn)。

　　一、建立東北區(qū)域電力市場(chǎng)必須統(tǒng)一認(rèn)識(shí)

　　當(dāng)前，我國(guó)已進(jìn)入全面建設(shè)小康社會(huì)、加快推進(jìn)社會(huì)主義現(xiàn)代化的新的發(fā)展階段。為適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，有效實(shí)施電力工業(yè)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，必須深化電力體制改革，培育區(qū)域電力市場(chǎng)，打破壟斷，引入競(jìng)爭(zhēng)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域乃至全國(guó)范圍的電力資源優(yōu)化配置。

　　東北電網(wǎng)是我國(guó)最早形成的跨省統(tǒng)一電網(wǎng)，長(zhǎng)期實(shí)行統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一建設(shè)、統(tǒng)一調(diào)度、統(tǒng)一核算和統(tǒng)一管理，現(xiàn)已基本形成了比較完善的跨省主網(wǎng)架；東北三省綜合銷售電價(jià)水平比較接近，有利于新電價(jià)機(jī)制的形成；1999年開始的東北三省“廠網(wǎng)分開、競(jìng)價(jià)上網(wǎng)”試點(diǎn)，為建設(shè)東北區(qū)域電力市場(chǎng)積累了一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；目前，東北地區(qū)電力供需環(huán)境相對(duì)寬松，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、建立區(qū)域電力市場(chǎng)的時(shí)機(jī)基本成熟。

　　二、建立東北區(qū)域電力市場(chǎng)的指導(dǎo)思想、原則和目標(biāo)

　�。ㄒ唬┲笇�(dǎo)思想

　　以《國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)電力體制改革方案的通知》（國(guó)發(fā)「02」5號(hào)）為指導(dǎo)，按照我國(guó)建立電力市場(chǎng)的總體要求，總結(jié)和借鑒國(guó)內(nèi)外電力市場(chǎng)改革的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一般規(guī)律和電力工業(yè)發(fā)展的特殊規(guī)律，建立統(tǒng)一的東北區(qū)域電力市場(chǎng)，實(shí)現(xiàn)區(qū)域電力資源優(yōu)化配置，使電力建設(shè)與環(huán)境保護(hù)相協(xié)調(diào)，促進(jìn)電力工業(yè)可持續(xù)發(fā)展。在東北地區(qū)建立起政府監(jiān)管下的政企分開、公平競(jìng)爭(zhēng)、開放有序、安全可靠、健康發(fā)展的電力市場(chǎng)體系。

　�。ǘ�）原則

　　1.堅(jiān)持區(qū)域電力資源優(yōu)化配置的原則。充分利用現(xiàn)有資源，最大范圍地實(shí)現(xiàn)區(qū)域資源的優(yōu)化配置。

　　2.堅(jiān)持安全第一的原則。實(shí)行全網(wǎng)統(tǒng)一調(diào)度，分級(jí)管理，保障電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行。

　　3.堅(jiān)持公開透明、公平競(jìng)爭(zhēng)、公正監(jiān)管的原則。做到調(diào)度、交易、結(jié)算信息定期公開發(fā)布，遵循市場(chǎng)交易規(guī)則、依法監(jiān)管。

　　4.堅(jiān)持統(tǒng)籌兼顧各方利益的原則。正確處理好政府、發(fā)電企業(yè)、電網(wǎng)企業(yè)和電力用戶之間的利益關(guān)系。

　　5.堅(jiān)持積極推進(jìn)與循序漸進(jìn)相結(jié)合的原則。東北區(qū)域電力市場(chǎng)建設(shè)要總體設(shè)計(jì)、分步實(shí)施、穩(wěn)步推進(jìn)。

　�。ㄈ�）目標(biāo)

　　初期目標(biāo)：組建東北區(qū)域電網(wǎng)公司，網(wǎng)、省電網(wǎng)公司之間構(gòu)建母子公司關(guān)系；開放部分發(fā)電市場(chǎng)；逐步對(duì)配電業(yè)務(wù)實(shí)行內(nèi)部財(cái)務(wù)獨(dú)立核算；允許發(fā)電權(quán)轉(zhuǎn)讓；有步驟地開展發(fā)電公司與大用戶雙邊交易試點(diǎn)；建立區(qū)域電力市場(chǎng)監(jiān)管體系和市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則，初步形成以區(qū)域電力調(diào)度交易中心為交易平臺(tái)的、省為結(jié)算中心的、統(tǒng)一的東北區(qū)域電力市場(chǎng)。

　　中期目標(biāo)：隨著電力體制改革的深入、配套電價(jià)政策的出臺(tái)，進(jìn)行輸配分開的改革；逐步加大電力市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力度，開展發(fā)電公司與獨(dú)立配電公司和大用戶的雙邊交易；建立輔助服務(wù)市場(chǎng)；完善區(qū)域電力監(jiān)管體系，形成以區(qū)域電力調(diào)度交易中心為交易平臺(tái)的、輸配電網(wǎng)開放的、統(tǒng)一的東北區(qū)域電力市場(chǎng)。

　　遠(yuǎn)期目標(biāo)：在售電端引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)所有市場(chǎng)主體參與的全面競(jìng)爭(zhēng)；建立電力期貨、期權(quán)等電力金融市場(chǎng)；形成政府監(jiān)管下的、公平競(jìng)爭(zhēng)的、全面開放的東北區(qū)域電力市場(chǎng)。

　　三、東北區(qū)域電力市場(chǎng)框架

　　根據(jù)東北電力市場(chǎng)的實(shí)際和特點(diǎn)，在東北電網(wǎng)覆蓋區(qū)域（含遼寧省、吉林省和黑龍江省，蒙東的赤峰市、通遼市以及興安盟、呼盟）建立一個(gè)區(qū)域電力調(diào)度交易中心，在遼寧、吉林、黑龍江三省設(shè)電力結(jié)算中心，區(qū)域電力市場(chǎng)實(shí)行統(tǒng)一市場(chǎng)規(guī)則、統(tǒng)一交易平臺(tái)和統(tǒng)一電力調(diào)度。

　　（一）東北區(qū)域電力市場(chǎng)主體

　　實(shí)施廠網(wǎng)分開，重組發(fā)電企業(yè)和電網(wǎng)企業(yè)，按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求進(jìn)行公司化改組。取得電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)頒發(fā)的電力業(yè)務(wù)許可證的電力企業(yè)，可以成為區(qū)域電力市場(chǎng)主體；通過(guò)市場(chǎng)準(zhǔn)入程序，有資格進(jìn)入?yún)^(qū)域電力市場(chǎng)。

　　近期，東北區(qū)域電力市場(chǎng)的主體主要有：東北電網(wǎng)公司及遼寧、吉林和黑龍江省電網(wǎng)公司，獨(dú)立發(fā)電公司，與東北電網(wǎng)聯(lián)網(wǎng)的其他電力公司等。

　　區(qū)域電力市場(chǎng)對(duì)市場(chǎng)主體有序開放。初期參與競(jìng)價(jià)機(jī)組原則上為網(wǎng)內(nèi)10萬(wàn)千瓦及以上火電機(jī)組（不含供熱電廠和企業(yè)自備電廠），隨著市場(chǎng)條件的成熟，非競(jìng)價(jià)機(jī)組應(yīng)逐步進(jìn)入?yún)^(qū)域電力市場(chǎng)。

　�。ǘ�）東北區(qū)域電力市場(chǎng)調(diào)度交易和結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　在東北電網(wǎng)公司設(shè)立東北區(qū)域電力調(diào)度交易中心，在三省電網(wǎng)公司保留省級(jí)調(diào)度機(jī)構(gòu)，設(shè)省級(jí)電力結(jié)算中心。電力調(diào)度實(shí)行全網(wǎng)統(tǒng)一調(diào)度，分級(jí)管理。區(qū)域電力調(diào)度交易中心負(fù)責(zé)電力市場(chǎng)交易、調(diào)度和結(jié)算，披露電力市場(chǎng)信息，規(guī)范服務(wù)行為，并接受電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。各省電力結(jié)算中心接受區(qū)域電力調(diào)度交易中心的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，由本省電網(wǎng)公司負(fù)責(zé)管理，為省內(nèi)電力企業(yè)提供結(jié)算服務(wù)，并接受電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。

　�。ㄈ�）東北區(qū)域電力市場(chǎng)交易模式

　　東北區(qū)域電力市場(chǎng)主體統(tǒng)一在區(qū)域電力市場(chǎng)交易平臺(tái)上進(jìn)行交易，交易方式分為遠(yuǎn)期合同交易和現(xiàn)貨交易，以遠(yuǎn)期合同交易為主。初期可以采取由區(qū)域電網(wǎng)公司統(tǒng)一購(gòu)買方式，但應(yīng)逐步過(guò)渡到多邊交易方式。非競(jìng)價(jià)機(jī)組在未參與區(qū)域電力市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)前，在電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)和區(qū)域電力調(diào)度交易中心的指導(dǎo)下，與省電網(wǎng)公司簽訂購(gòu)售電合同。區(qū)域電網(wǎng)公司所保留的電廠，應(yīng)首先用于調(diào)峰、調(diào)頻及備用等輔助服務(wù)，不參加競(jìng)價(jià)上網(wǎng)，并按國(guó)家核定的電價(jià)結(jié)算。

　�。ㄋ模〇|北區(qū)域電力市場(chǎng)電價(jià)與競(jìng)爭(zhēng)模式

　　發(fā)電側(cè)上網(wǎng)電價(jià)。初期，東北區(qū)域電力市場(chǎng)采取單一過(guò)渡電價(jià)、有限電量競(jìng)爭(zhēng)模式；中期，國(guó)家出臺(tái)兩部制電價(jià)政策后，采取兩部制電價(jià)、全電量競(jìng)爭(zhēng)模式；遠(yuǎn)期，實(shí)行單一制電價(jià)、全電量競(jìng)爭(zhēng)模式。為避免現(xiàn)貨市場(chǎng)價(jià)格非正常漲跌，對(duì)發(fā)電側(cè)上網(wǎng)報(bào)價(jià)，實(shí)行最高和最低限價(jià)。

　　輸配電價(jià)。按照合理成本、合理贏利、依法計(jì)稅、公平負(fù)擔(dān)的原則由政府確定。

　　銷售電價(jià)。改革的方向是在允許用戶自由選擇供電商的基礎(chǔ)上，由市場(chǎng)決定。初期由政府確定。

　　在上網(wǎng)電價(jià)與銷售電價(jià)形成聯(lián)動(dòng)機(jī)制之前，上網(wǎng)機(jī)組競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的差價(jià)部分資金由電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)監(jiān)管，用以規(guī)避電力市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)等帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。該資金的使用應(yīng)規(guī)范、透明，并按照國(guó)家有關(guān)專項(xiàng)資金管理的規(guī)定管理。

　�。ㄎ澹〇|北區(qū)域電力市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)性電量

　　競(jìng)爭(zhēng)性電量分為合同電量和日前電量、實(shí)時(shí)電量。

　　初期，競(jìng)爭(zhēng)性電量占區(qū)域電力市場(chǎng)實(shí)際交易電量的20％左右，由日前和實(shí)時(shí)競(jìng)價(jià)方式確定，在技術(shù)支持系統(tǒng)不具備條件之前，可先以月競(jìng)價(jià)方式確定。非競(jìng)爭(zhēng)性電量原則上按同類型機(jī)組、同等利用小時(shí)數(shù)并參照東北電網(wǎng)近年來(lái)平均利用小時(shí)數(shù)合理核定，執(zhí)行政府批準(zhǔn)的上網(wǎng)電價(jià)，按合同電量方式管理。在輸電能力等許可的條件下，允許進(jìn)行發(fā)電權(quán)轉(zhuǎn)讓。

　　中期，隨著電力市場(chǎng)的成熟和技術(shù)支持系統(tǒng)的完善，開展全電量競(jìng)爭(zhēng)，建立競(jìng)爭(zhēng)性的合同市場(chǎng)。競(jìng)爭(zhēng)性電量由遠(yuǎn)期合同市場(chǎng)（包括發(fā)電公司與大用戶、獨(dú)立配電公司的雙邊交易）和現(xiàn)貨市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)確定。

　　遠(yuǎn)期，隨著電力市場(chǎng)的完善，實(shí)現(xiàn)全電量競(jìng)爭(zhēng)，建立電力期貨、期權(quán)等電力金融市場(chǎng)。

　�。�六）東北區(qū)域電力市場(chǎng)的輔助服務(wù)

　　進(jìn)入?yún)^(qū)域電力市場(chǎng)的機(jī)組有義務(wù)承擔(dān)電力系統(tǒng)的備用、調(diào)頻、無(wú)功等輔助服務(wù)。初期，對(duì)備用、調(diào)頻、無(wú)功等輔助服務(wù)建立合理的補(bǔ)償機(jī)制；中期，初步建立競(jìng)爭(zhēng)性的備用和調(diào)頻等輔助服務(wù)市場(chǎng)，完善無(wú)功輔助服務(wù)補(bǔ)償機(jī)制；遠(yuǎn)期，完善備用和調(diào)頻等競(jìng)爭(zhēng)性輔助服務(wù)市場(chǎng)。

　　（七）東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)

　　設(shè)立東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)。電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)的設(shè)置按國(guó)家有關(guān)部門統(tǒng)一規(guī)定執(zhí)行。

　　四、建立東北區(qū)域電力市場(chǎng)的配套措施

　　（一）制定東北區(qū)域電力市場(chǎng)監(jiān)管和運(yùn)營(yíng)規(guī)則

　　為加快東北區(qū)域電力市場(chǎng)建設(shè)，在總結(jié)東北三省“廠網(wǎng)分開、競(jìng)價(jià)上網(wǎng)”經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，盡快制訂《東北區(qū)域電力市場(chǎng)監(jiān)管辦法》、《東北區(qū)域電力市場(chǎng)準(zhǔn)入管理辦法》、《東北區(qū)域電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則》、《東北區(qū)域電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統(tǒng)功能規(guī)范》以及有關(guān)實(shí)施細(xì)則。

　�。ǘ�）理順電價(jià)機(jī)制

　　按照國(guó)家出臺(tái)的《電價(jià)改革方案》，促進(jìn)分環(huán)節(jié)的上網(wǎng)電價(jià)、輸配電價(jià)和銷售電價(jià)合理機(jī)制的形成，同時(shí)盡快出臺(tái)發(fā)電排放的環(huán)保折價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，為建立東北區(qū)域電力市場(chǎng)創(chuàng)造良好市場(chǎng)環(huán)境。

　　（三）授權(quán)非市場(chǎng)調(diào)控手段

　　為保障電力系統(tǒng)運(yùn)行安全，根據(jù)系統(tǒng)的安全等級(jí)，經(jīng)東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)授權(quán)，東北區(qū)域電力調(diào)度交易中心在《東北區(qū)域電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則》規(guī)定的非正常情況下，可以中止市場(chǎng)。

　　（四）加強(qiáng)區(qū)域電力市場(chǎng)基礎(chǔ)建設(shè)

　　為適應(yīng)東北區(qū)域電力市場(chǎng)的需要，應(yīng)加快區(qū)域電網(wǎng)網(wǎng)架建設(shè)，重點(diǎn)加強(qiáng)省間和區(qū)域電網(wǎng)聯(lián)絡(luò)線及重點(diǎn)變電樞紐的建設(shè)，優(yōu)化網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，提高電力輸送能力。開展電網(wǎng)和電源綜合規(guī)劃工作，優(yōu)化電力調(diào)度，保障東北區(qū)域電網(wǎng)安全、穩(wěn)定和協(xié)調(diào)發(fā)展。

　　五、建立東北區(qū)域電力市場(chǎng)的組織領(lǐng)導(dǎo)及實(shí)施步驟

　　（一）組織領(lǐng)導(dǎo)

　　成立東北區(qū)域電力市場(chǎng)試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)試點(diǎn)工作的總體領(lǐng)導(dǎo)，決定試點(diǎn)工作中的重大問(wèn)題。領(lǐng)導(dǎo)小組由國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)副主席宋密同志任組長(zhǎng)，國(guó)家電網(wǎng)公司、國(guó)電東北公司、國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)供電監(jiān)管部負(fù)責(zé)人任副組長(zhǎng)，成員由中電聯(lián)、華能、大唐、華電、國(guó)電、中電投集團(tuán)公司及遼寧、吉林、黑龍江省電力公司負(fù)責(zé)人組成。國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)供電監(jiān)管部負(fù)責(zé)日常工作。

　�。ǘ�）實(shí)施步驟

　　2003年6月底前，國(guó)家電網(wǎng)公司組織國(guó)電東北公司按照《關(guān)于建立東北區(qū)域電力市場(chǎng)的意見(jiàn)》提出東北區(qū)域電力市場(chǎng)實(shí)施方案，完成國(guó)電東北公司改組工作。7月底前，國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)批復(fù)東北區(qū)域電力市場(chǎng)實(shí)施方案，組建東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)籌備組。

　　8月底前，完成制定《東北區(qū)域電力市場(chǎng)監(jiān)管辦法》、《東北區(qū)域電力市場(chǎng)準(zhǔn)入管理辦法》、《東北區(qū)域電力市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)規(guī)則》、《東北區(qū)域電力市場(chǎng)技術(shù)支持系統(tǒng)功能規(guī)范》以及《東北區(qū)域電力改革研究預(yù)案》等工作。完成區(qū)域電力調(diào)度交易中心、省級(jí)電力結(jié)算中心的組建工作。

　　10月底前，東北區(qū)域電力市場(chǎng)初步具備試運(yùn)行條件，進(jìn)行模擬運(yùn)行。2004年1月正式運(yùn)行。

　　（三）總結(jié)經(jīng)驗(yàn)

　　東北區(qū)域電力監(jiān)管機(jī)構(gòu)和有關(guān)方面，要認(rèn)真總結(jié)區(qū)域電力市場(chǎng)試點(diǎn)的經(jīng)驗(yàn)及教訓(xùn)，對(duì)于實(shí)踐中遇到的重大問(wèn)題，應(yīng)及時(shí)向國(guó)家電力監(jiān)管委員會(huì)反映。