中華民國九十四年十二月八日財團法人中華民國證券柜臺買賣中心證柜審字第0940031248號公告修正發(fā)布第5條條文及第12條條文之附件一、第13條條文之附件二；并自95年7月1日起實施

　　中華民國九十四年十一月二十八日行政院金融監(jiān)督管理委員會金管證一字第0940148793號函準予備查

　　第5條 公開發(fā)行公司符合下列條件者得申請其股票登錄為柜臺買賣：

　　一、已由證券商與發(fā)行人簽訂輔導(dǎo)股票上柜或上市契約。

　　二、經(jīng)二家以上證券商書面推薦并檢送最近一個月對該公司之「財務(wù)業(yè)務(wù)重大事件檢查表」（以下簡稱「檢查表」）（附表一）。惟應(yīng)指定其中一家證券商系主辦推薦證券商，余系協(xié)辦推薦證券商。

　　三、在本中心所在地設(shè)有專業(yè)股務(wù)代理機構(gòu)或股務(wù)單位辦理股務(wù)。

　　四、募集發(fā)行之股票及債券，皆應(yīng)為全面無實體發(fā)行。

　　前項第三款之專業(yè)股務(wù)代理機構(gòu)或股務(wù)單位，應(yīng)經(jīng)臺灣證券集中保管股份有限公司出具下列證明文件：

　　一、其辦理股務(wù)之人員與設(shè)備，皆已符合「公開發(fā)行股票公司股務(wù)處理準則」之規(guī)定。

　　二、其最近三年度皆無經(jīng)臺灣證券集中保管股份有限公司查核后，以書面提出改進意見，逾期仍未改善之情事。

　　證券業(yè)、期貨業(yè)、金融業(yè)及保險業(yè)申請其股票為興柜股票者，應(yīng)先取得目的事業(yè)主管機關(guān)之同意函，本中心始予受理。

　　第一項第二款之「檢查表」，推薦證券商應(yīng)逐月依其所列檢查項目，取具相關(guān)數(shù)據(jù)以執(zhí)行查核程序，并詳實填具查核結(jié)果，連同相關(guān)工作底稿匯集成冊。

　　第12條 公開發(fā)行公司初次申請其股票登錄為柜臺買賣者，應(yīng)填具興柜股票柜臺買賣申請書（附件一），備齊所載明之附件，送由本中心總收發(fā)簽收、登記及編號后分發(fā)由本中心上柜部承辦。

　　第13條 本中心承辦人員接受分配之興柜股票柜臺買賣申請案后，應(yīng)填制「發(fā)行人申請興柜股票申請書件記錄表」（附件二）檢查所送申請書件是否齊備，并擬具是否同意其股票登錄為柜臺買賣之明確意見于收文日起之三個營業(yè)日內(nèi)簽請本中心總經(jīng)理核示。

　　臺灣當(dāng)局