第二章 工程項目主要參與方的項目管理

　　政府對工程項目的管理：

　　一、政府管理的作用與特點

　　（一）政府管理的作用

　?。?）保證投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策的要求。

　?。?）保證工程項目符合國家經(jīng)濟發(fā)展社會規(guī)劃和環(huán)境與生態(tài)等的要求。

　?。?）引導(dǎo)投資規(guī)模達(dá)到合理經(jīng)濟規(guī)模。

　?。?）保證國家整體投資規(guī)模與外債規(guī)模在合理的可控制的范圍內(nèi)進(jìn)行。

　　（5）保證國家經(jīng)濟安全與公共利益，防止壟斷。

　?。ǘ┱芾淼奶攸c——重點

　?。?）具有行政權(quán)威性。

　?。?）具有法律嚴(yán)肅性。

　　（3）可采用的管理手段是多方面的。有行政手段、法律手段、經(jīng)濟手段。

　　二、政府對項目管理的主要方面

　?。ǘ┲朴喯嚓P(guān)規(guī)定，界定投資管理權(quán)限——重點

　　《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》和《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》提出，建立完善企業(yè)自主決策、融資渠道暢通，職能轉(zhuǎn)變到位、政府行為規(guī)范，宏觀調(diào)控有效、法治保障健全的新型投融資體制。政府投資的項目實行審批制管理程序；建立企業(yè)投資項目管理負(fù)面清單制度、權(quán)力清單制度和責(zé)任清單制度，除國家法律、法規(guī)和國務(wù)院專門規(guī)定禁止投資的項目外，企業(yè)投資建設(shè)項目實行核準(zhǔn)制管理程序和備案制管理程序。企業(yè)不使用政府投資的建設(shè)項目的市場前景、經(jīng)濟效益、資金來源和產(chǎn)品技術(shù)方案等均由企業(yè)自主決策、自擔(dān)風(fēng)險，并依法辦理環(huán)境保護(hù)、土地使用、資源利用、安全生產(chǎn)、城市規(guī)劃等許可手續(xù)和減免稅確認(rèn)手續(xù)。

　　1.不使用政府投資建設(shè)的國內(nèi)投資建設(shè)項目——必考點

　　《企業(yè)投資項目核準(zhǔn)和備案管理條例》，對關(guān)系國家安全、涉及全國重大生產(chǎn)力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目，實行核準(zhǔn)管理。

　　對政府核準(zhǔn)的投資項目目錄規(guī)定以外的項目，實行備案管理。

　　（1）《政府核準(zhǔn)的投資項目目錄》內(nèi)的項目。——重點

　　企業(yè)辦理項目核準(zhǔn)手續(xù)，應(yīng)當(dāng)向核準(zhǔn)機關(guān)提交項目申請書，并對項目申請書內(nèi)容的真實性負(fù)責(zé)。

　　1）企業(yè)報送項目申請書。——必考點

　　項目申請書應(yīng)包括下列內(nèi)容：①企業(yè)基本情況；②項目情況，包括項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容等；③項目利用資源情況分析以及對生態(tài)環(huán)境的影響分析；④項目對經(jīng)濟和社會的影響分析。

　　2）項目核準(zhǔn)機關(guān)對項目進(jìn)行審查。審查主要根據(jù)以下條件：①是否危害經(jīng)濟安全、社會安全、生態(tài)安全等國家安全；②是否符合相關(guān)發(fā)展建設(shè)規(guī)劃、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和產(chǎn)業(yè)政策；③是否合理開發(fā)并有效利用資源；④是否對重大公共利益產(chǎn)生不利影響。

　　3）項目核準(zhǔn)程序。

　　由國務(wù)院有關(guān)部門核準(zhǔn)的項目，企業(yè)可以通過項目所在地地方人民政府有關(guān)部門轉(zhuǎn)送項目申請書，地方人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)自收到項目申請書之日起5個工作日內(nèi)轉(zhuǎn)送核準(zhǔn)機關(guān)。

　　由國務(wù)院核準(zhǔn)的項目，企業(yè)通過地方人民政府有關(guān)部門轉(zhuǎn)送項目申請書的，地方人民政府有關(guān)部門應(yīng)在前款規(guī)定的期限內(nèi)將項目申請書轉(zhuǎn)送國務(wù)院投資主管部門，由國務(wù)院投資主管部門審核后報國務(wù)院核準(zhǔn)。

　　對于可能會對公眾利益構(gòu)成重大影響的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。

　　屬于國務(wù)院核準(zhǔn)權(quán)限的項目，由國家發(fā)展改革委根據(jù)國務(wù)院的意見出具項目核準(zhǔn)文件或者不予核準(zhǔn)決定書。

　　項目單位對項目核準(zhǔn)機關(guān)的核準(zhǔn)決定有異議的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟?！攸c

　　4）項目核準(zhǔn)時限要求。

　?、偕陥蟛牧喜积R全或者不符合有關(guān)要求的，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)在收到申報材料后5個工作日內(nèi)一次告知項目單位補正。

　?、陧椖亢藴?zhǔn)機關(guān)在正式受理申報材料后，如有必要，應(yīng)在4個工作日內(nèi)按照有關(guān)規(guī)定委托工程咨詢機構(gòu)進(jìn)行評估。除項目情況復(fù)雜的，評估時限不得超過30個工作日。評估費用由核準(zhǔn)機關(guān)承擔(dān)。

　?、蹖τ谏婕坝嘘P(guān)行業(yè)管理部門職能的項目，項目核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)商請有關(guān)行業(yè)管理部門在7個工作日內(nèi)出具書面審查意見。有關(guān)行業(yè)管理部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

　?、茼椖亢藴?zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)在正式受理申報材料后20個工作日內(nèi)做出是否予以核準(zhǔn)的決定，項目情況復(fù)雜或者需要征求有關(guān)單位意見的，經(jīng)本機關(guān)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長核準(zhǔn)期限，但延長的期限不得超過40個工作日?！乜键c

　?、莺藴?zhǔn)機關(guān)委托中介服務(wù)機構(gòu)對項目進(jìn)行評估的，評估時間不計入核準(zhǔn)期限。

　　5）核準(zhǔn)文件的有效期及調(diào)整?！乜键c

　?、夙椖亢藴?zhǔn)文件有效期為自項目核準(zhǔn)機關(guān)做出予以核準(zhǔn)決定或者同意變更決定之日起2年。②2年內(nèi)未開工建設(shè)，需要延期開工建設(shè)的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在2年期限屆滿的30個工作日前，向核準(zhǔn)機關(guān)申請延期開工建設(shè)。核準(zhǔn)機關(guān)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20個工作日內(nèi)，做出是否同意延期開工建設(shè)的決定。開工建設(shè)只能延期一次，期限最長不得超過1年。③在有效期內(nèi)未開工建設(shè)也來按照規(guī)定向原項目核準(zhǔn)機關(guān)申請延期的，原項目核準(zhǔn)文件自動失效。

　?。?）備案類項目。實行備案管理的項目，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在開工建設(shè)前通過在線平臺將有關(guān)信息告知備案機關(guān)，包括：①企業(yè)基本情況；②項目名稱、建設(shè)地點、建設(shè)規(guī)模、建設(shè)內(nèi)容；③項目總投資額；④項目符合產(chǎn)業(yè)政策的聲明。

　?。?）企業(yè)使用政府補助、貼息投資建設(shè)的項目。

　　1）使用投資補助和貼息資金的重點領(lǐng)域?！乜键c

　　對于市場不能有效配置資源、需要政府支持的經(jīng)濟和社會領(lǐng)域，中央政府安排預(yù)算內(nèi)資金給予投資補助或貸款利息補貼，具體包括：①社會公益服務(wù)和公共基礎(chǔ)設(shè)施；②農(nóng)業(yè)和農(nóng)村；③生態(tài)環(huán)境保護(hù)和修復(fù)；④重大科技進(jìn)步；⑤社會管理和國家安全；⑥符合國家有關(guān)規(guī)定的其他公共領(lǐng)域。

　　2）補助和貼息資金申請?！攸c

　　申請投資補助或者貼息資金的項目，應(yīng)列入三年滾動投資計劃，并通過投資項目在線審批監(jiān)管平臺完成審批、核準(zhǔn)或備案程序，并提交資金申請報告。

　　3）資金申請報告的編寫與報送。資金申請應(yīng)包括以下內(nèi)容——重點：①項目單位的基本情況；②項目的基本情況，包括在線平臺生成的項目代碼、建設(shè)內(nèi)容、總投資及資金來源、建設(shè)條件落實情況等；③項目列入三年滾動投資計劃，并通過在線平臺完成審批（核準(zhǔn)、備案）情況；④申請投資補助或者貼息資金的主要理由和政策依據(jù)；⑤國家發(fā)展改革委安排投資補助和貼息項目時專項工作方案或管理辦法要求提供的其他內(nèi)容。

　　2.外商投資項目核準(zhǔn)和備案管理

　?。?）實行核準(zhǔn)制與備案的外商投資項目的范圍?！乜键c

　　1）《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對控股）要求的總投資（含增資）3億美元及以上鼓勵類項目，總投資（含增資）5000萬美元及以上限制類（不含房地產(chǎn)）項目，由國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)。

　　2）《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》限制類中的房地產(chǎn)項目和總投資（含增資）5000萬美元以下的其他限制類項目，由省級政府核準(zhǔn)。《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》中有中方控股（含相對控股）要求的總投資（含增資）3億美元以下鼓勵類項目，由地方政府核準(zhǔn)。外商投資企業(yè)增資項目總投資以新增投資額計算，并購項目總投資以交易額計算。

　　3）上述規(guī)定之外的屬于《核準(zhǔn)目錄》所列的外商投資項目，按照《核準(zhǔn)目錄》的規(guī)定核準(zhǔn)。

　　4）由地方政府核準(zhǔn)的項目，省級政府可以根據(jù)本地實際情況具體劃分地方各級政府的核準(zhǔn)權(quán)限。由省級政府核準(zhǔn)的項目，核準(zhǔn)權(quán)限不得下放。

　　5）上述范圍以外的外商投資項目由地方政府投資主管部門備案。

　　（2）核準(zhǔn)的內(nèi)容與條件。

　　1）核準(zhǔn)申請報告?！乜键c

　　擬申請核準(zhǔn)的外商投資項目應(yīng)按國家有關(guān)要求編制項目申請報告。項目申請報告應(yīng)包括：①項目及投資方情況；②資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析；③經(jīng)濟和社會影響分析。

　　2）核準(zhǔn)程序與時限?！乜键c

　　按核準(zhǔn)權(quán)限屬于國家發(fā)展和改革委員會核準(zhǔn)的項目，由項目所在地省級發(fā)展改革部門提出初審意見后，向國家發(fā)展和改革委員會報送項目申請報告。

　　項目核準(zhǔn)機關(guān)自受理項目核準(zhǔn)申請之日起20個工作日內(nèi)，完成對項目申請報告的核準(zhǔn)。如20個工作日內(nèi)（委托咨詢評估和進(jìn)行專家評議所需的時間不計算在內(nèi)）不能做出核準(zhǔn)決定的，由本部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申報單位。

　　【注釋】核準(zhǔn)程序與時限其他內(nèi)容同不使用政府投資建設(shè)的國內(nèi)投資建設(shè)項目的相關(guān)內(nèi)容。

　?。?）外商投資項目的核準(zhǔn)條件。

　　政府對外商投資項目的核準(zhǔn)條件是：①符合國家有關(guān)法律法規(guī)和《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》的規(guī)定；②符合發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)；③合理開發(fā)并有效利用資源；④不影響國家安全和生態(tài)安全；⑤對公眾利益不產(chǎn)生重大不利影響；⑥符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。

　?。?）項目備案。外商投資項目備案需符合國家有關(guān)法律法規(guī)、發(fā)展規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策及準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》、《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》。

　?。?）項目變更。——重點

　　經(jīng)核準(zhǔn)或備案的項目如出現(xiàn)下列情形之一的，需向原批準(zhǔn)機關(guān)申請變更：①項目地點發(fā)生變化；②投資方或股權(quán)發(fā)生變化；③項目主要建設(shè)內(nèi)容發(fā)生變化；④有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。

　　（6）核準(zhǔn)及備案的有效期?！乜键c

　　核準(zhǔn)或備案文件應(yīng)規(guī)定文件的有效期。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，項目申報單位應(yīng)當(dāng)在有效期屆滿前30個工作日向原核準(zhǔn)和備案機關(guān)提出延期申請。在有效期內(nèi)未開工建設(shè)且未提出延期申請的，原核準(zhǔn)文件期滿后自動失效。

　　3.政府投資項目

　　（1）政府投資資金種類與管理?！乜键c

　　政府性資金來源于財政預(yù)算內(nèi)投資資金、各類專項建設(shè)基金、國家主權(quán)外債資金和其他政府性資金。

　　政府投資資金只投向市場不能有效配置資源的社會公益服務(wù)、公共基礎(chǔ)設(shè)施、農(nóng)業(yè)農(nóng)村、生態(tài)環(huán)境保護(hù)和修復(fù)、重大科技進(jìn)步、社會管理、國家安全等公共領(lǐng)域的項目，以非經(jīng)營性項目為主，原則上不支持經(jīng)營性項目。

　　（2）政府投資項目的管理。——必考點

　　政府投資項目實行審批制。政府投資資金可分別采取直接投資、資本金注入、投資補助、轉(zhuǎn)貸和貸款貼息等方式。政府投資資金按項目安排以直接投資方式為主。對確需支持的經(jīng)營性項目，主要采取資本金注入方式投入，也可適當(dāng)采取投資補助、貸款貼息等方式進(jìn)行引導(dǎo)。政府以資本金注入方式投入的，要確定出資人代表。

　　對采用直接投資和資本金注入方式的項目，對經(jīng)濟社會發(fā)展、社會公眾利益有重大影響或者投資規(guī)模較大的，要在咨詢機構(gòu)評估、公眾參與、專家評議、風(fēng)險評估等科學(xué)論證基礎(chǔ)上，嚴(yán)格審批項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計。

　　審批制項目的具體行政管理程序：①實行審批制的政府投資項目，項目單位應(yīng)首先向發(fā)展改革等項目審批部門報送項目建議書；②項目單位依據(jù)項目建議書批復(fù)文件分別向城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土資源和環(huán)境保護(hù)等政府部門申請辦理規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批手續(xù)；③項目單位向發(fā)展改革等項目審批部門申報可行性研究報告，并附規(guī)劃選址預(yù)審、用地預(yù)審和環(huán)境影響評價審批文件；④項目單位依據(jù)可行性研究報告批復(fù)文件，向城鄉(xiāng)規(guī)劃部門申請辦理規(guī)劃許可手續(xù)，向國土資源部門申請辦理正式用地手續(xù)；⑤單位依據(jù)相關(guān)批復(fù)文件，向建設(shè)主管部門申請辦理項目開工手續(xù)。

　　4.境外投資項目管理

　　根據(jù)不同情況對境外投資項目分別實行核準(zhǔn)和備案管理。

　?。?）核準(zhǔn)管理。

　　1）核準(zhǔn)權(quán)限?！乜键c

　　中方投資額10億美元及以上的境外投資項目，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項目不分限額，由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)。其中，中方投資額20億美元及以上，并涉及敏感國家和地區(qū)、敏感行業(yè)的境外投資項目，由國家發(fā)展改革委提出審核意見報國務(wù)院核準(zhǔn)。

　　敏感國家和地區(qū)包括：未建交和受國際制裁的國家，發(fā)生戰(zhàn)爭、內(nèi)亂等的國家和地區(qū)。

　　敏感行業(yè)包括：基礎(chǔ)電信運營，跨境水資源開發(fā)利用，大規(guī)模土地開發(fā)，輸電干線、電網(wǎng)，新聞傳媒等行業(yè)。

　　2）核準(zhǔn)程序及條件。由國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)或由國家發(fā)展改革委提出審核意見報國務(wù)院核準(zhǔn)的境外投資項目，地方企業(yè)直接向所在地的省級政府發(fā)展改革部門提交項目申請報告，由省級政府發(fā)展改革部門提出審核意見后報送國家發(fā)展改革委；中央管理企業(yè)由集團公司或總公司向國家發(fā)展改革委報送項目申請報告。

　　向國家發(fā)展改革委報送的項目申請報告內(nèi)容主要包括：項目名稱、投資主體情況、項目必要性分析、背景及投資環(huán)境情況、項目實施內(nèi)容、投融資方案、風(fēng)險分析等?！乜键c

　　3）核準(zhǔn)工作時限。

　　接受委托的咨詢機構(gòu)在規(guī)定時限內(nèi)提出評估報告，并對評估結(jié)論承擔(dān)責(zé)任。評估時限原則上不超過40個工作日。

　　國家發(fā)展改革委自受理項目申請報告之日起，對于符合核準(zhǔn)條件的境外投資項目在20個工作日內(nèi)完成核準(zhǔn)（不包括委托咨詢機構(gòu)評估的時間）或提出審核意見報國務(wù)院核準(zhǔn)。如20個工作日不能做出核準(zhǔn)決定或提出審核意見的，由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)延長10個工作日，并將延長期限的理由告知申報單位。——必考點

　　對不予核準(zhǔn)的項目，國家發(fā)展改革委將以書面決定的方式通知申報單位并說明理由，投資主體享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

　　【注釋】核準(zhǔn)時限其他內(nèi)容同不使用政府投資建設(shè)的國內(nèi)投資建設(shè)項目的相關(guān)內(nèi)容。

　　4）核準(zhǔn)條件。國家發(fā)展改革委核準(zhǔn)項目的條件為：①符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策、境外投資政策；②符合互利共贏、共同發(fā)展的原則，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反我國締結(jié)或參加的國際條約；③符合國家資本項目管理相關(guān)規(guī)定；④投資主體具備相應(yīng)的投資實力。

　?。?）備案管理。——必考點

　　對核準(zhǔn)規(guī)定之外的境外投資項目實行備案管理。其中，中央管理企業(yè)實施的境外投資項目、地方企業(yè)實施的中方投資額3億美元及以上境外投資項目，由國家發(fā)展改革委備案；地方企業(yè)實施的中方投資額3億美元以下境外投資項目，由各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團等省級政府投資主管部門備案。

　?。?）變更申請。——重點

　　對于已經(jīng)核準(zhǔn)或備案的境外投資項目，如出現(xiàn)下列情況之一的，應(yīng)按規(guī)定向國家發(fā)展改革委申請變更：①項目規(guī)模和主要內(nèi)容發(fā)生變化；②投資主體或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化：③中方投資額超過原核準(zhǔn)或備案的20%及以上。

　?。?）核準(zhǔn)和備案文件效力。——必考點

　　核準(zhǔn)文件和備案通知書應(yīng)規(guī)定有效期，其中建設(shè)類項目核準(zhǔn)文件和備案通知書有效期兩年，其他項目核準(zhǔn)文件和備案通知書有效期一年。

　　在有效期內(nèi)投資主體未能完成相關(guān)手續(xù)的，應(yīng)在有效期屆滿前30個工作日內(nèi)申請延長有效期。