第一章 總則

　　第一條為適應(yīng)進(jìn)一步完善社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的需要，改革項目審批制度，簡化審批程序，提高辦事效率，規(guī)范本市各類法人的境外投資行為和政府對境外投資項目的核準(zhǔn)管理，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》（國發(fā)[2004]20號）和《境外投資項目核準(zhǔn)暫行管理辦法》（國家發(fā)展改革委令第21號），結(jié)合本市實際，制定本暫行辦法。

　　第二條本辦法適用于本市行政區(qū)域內(nèi)各類法人（以下統(tǒng)稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業(yè)或機(jī)構(gòu)，在中華人民共和國境外的國家和地區(qū)（包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)）進(jìn)行的境外投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目（以下簡稱“項目”）的核準(zhǔn)。國家法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三條本辦法所稱境外投資項目，是指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)和權(quán)益或提供擔(dān)保，獲得境外企業(yè)（或項目）的全部或部分所有權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)及其他相關(guān)權(quán)益的活動。

　　第四條境外投資項目實行項目核準(zhǔn)制。政府只對項目申請人提交的項目申請報告進(jìn)行核準(zhǔn)，不再審批項目建議書、可行性研究報告和下達(dá)各種指令性計劃。

　　第五條本市各級發(fā)展改革（計劃）部門是負(fù)責(zé)境外投資項目核準(zhǔn)的行政主管部門（以下簡稱“項目核準(zhǔn)部門”），負(fù)責(zé)按照規(guī)定權(quán)限進(jìn)行項目的核準(zhǔn)。

　　第二章 核準(zhǔn)權(quán)限

　　第六條中方投資額在3000萬美元及以上的資源開發(fā)類境外投資項目，由市發(fā)展改革委提出審查意見后，轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)。

　　中方投資用匯額在1000萬美元及以上的非資源開發(fā)類項目，由市發(fā)展改革委提出審查意見后，轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)。

　　前往臺灣地區(qū)投資的項目和前往未建交國家投資的項目，全部由市發(fā)展改革委提出審查意見后轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)。

　　境外競標(biāo)或收購項目，應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹�式開展商務(wù)活動前，由投資主體向市發(fā)展改革委報送書面信息報告，經(jīng)市發(fā)展改革委提出審查意見后，轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委并取得國家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。

　　第七條除上述需要報國家發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)的項目以外的其他所有項目，均由市發(fā)展改革委核準(zhǔn)并報國家發(fā)展改革委備案。

　　第三章 項目申請報告、核準(zhǔn)條件及效力

　　第八條項目投資主體（亦稱“項目申請人”）提交的項目申請報告應(yīng)按照國家有關(guān)規(guī)定要求由具備相應(yīng)工程咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制。

　　按照規(guī)定權(quán)限應(yīng)報國家發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)的項目，其項目申請報告應(yīng)由具備甲級工程咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)編制。

　　項目申請報告應(yīng)參照國家頒布的項目申請報告示范文本和對境外投資項目的有關(guān)要求進(jìn)行編制。

　　第九條項目申請報告應(yīng)包括以下主要內(nèi)容：

　　（一）項目名稱、各投資方基本情況；

　�。ǘ�）項目背景情況及投資環(huán)境情況；

　�。ㄈ�）項目建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)品、目標(biāo)市場，以及項目效益、風(fēng)險情況；

　　（四）項目總投資及用途說明、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額說明；

　�。ㄎ澹┵彶⒒騾⒐身椖�，應(yīng)說明擬購并或參股公司的具體情況；

　�。�六）其他需說明的事項。

　　第十條項目申請人在報送項目申請報告時應(yīng)附以下文件：

　�。ㄒ唬┕�司董事會決議或相關(guān)的出資決議；

　�。ǘ�）證明中方及合作外方資產(chǎn)、經(jīng)營和資信情況的文件；

　�。ㄈ�）銀行出具的融資意向書；

　　（四）以有價證券、實物、知識產(chǎn)權(quán)或技術(shù)、股權(quán)、債權(quán)等資產(chǎn)權(quán)益出資的，按資產(chǎn)權(quán)益的評估價值或公允價值核定出資額。應(yīng)提交具備相應(yīng)資質(zhì)的會計師、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)評估報告，或其他可證明有關(guān)資產(chǎn)權(quán)益價值的第三方文件；

　�。ㄎ澹┩稑�(biāo)、購并或合資、合作項目，中外方簽署的意向書或框架協(xié)議等文件；

　�。�六）境外競標(biāo)或收購項目，應(yīng)附國家發(fā)展改革委對項目投資主體事先報送的該項目書面信息報告出具的有關(guān)確認(rèn)函件；

　�。ㄆ撸└鶕�(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。

　　第十一條項目核準(zhǔn)部門按照規(guī)定的權(quán)限，主要對項目申請報告及附件根據(jù)以下核準(zhǔn)條件進(jìn)行核準(zhǔn)：

　　（一）符合國家法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策，不危害國家主權(quán)、安全和公共利益，不違反國際法準(zhǔn)則和投資項目所在國家（地區(qū)）法律法規(guī)；

　�。ǘ�）符合經(jīng)濟(jì)和社會可持續(xù)發(fā)展要求，有利于開發(fā)我國國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需的戰(zhàn)略性資源；

　　（三）符合國家關(guān)于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的要求，促進(jìn)國內(nèi)具有比較優(yōu)勢的技術(shù)、產(chǎn)品、設(shè)備出口和勞務(wù)輸出；

　�。ㄋ模┯欣�于吸收國外先進(jìn)技術(shù)和優(yōu)秀人才；

　�。ㄎ澹┓�合國家資本項目管理和外債管理的有關(guān)規(guī)定，

　�。�六）投資主體應(yīng)具備相應(yīng)的投資實力。

　　第十二條項目投資主體憑項目核準(zhǔn)部門按照規(guī)定權(quán)限出具的項目核準(zhǔn)文件，到有關(guān)部門依法辦理對外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)、外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)。

　　第十三條項目投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關(guān)文件前，須先取得項目核準(zhǔn)部門按照規(guī)定權(quán)限出具的項目核準(zhǔn)文件。

　　第十四條項目核準(zhǔn)部門出具的核準(zhǔn)文件應(yīng)規(guī)定核準(zhǔn)文件的有效期。在核準(zhǔn)文件的有效期內(nèi)，核準(zhǔn)文件是項目申請人到有關(guān)部門依法辦理對外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)、外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)的依據(jù)。

　　對在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未能辦理完前述相關(guān)手續(xù)的項目，項目申請人應(yīng)在核準(zhǔn)文件有效期屆滿30日前向原項目核準(zhǔn)部門申請延期，原項目核準(zhǔn)部門應(yīng)在核準(zhǔn)文件有效期屆滿前作出是否準(zhǔn)予延期的決定。

　　對在核準(zhǔn)文件有效期內(nèi)未能辦理完前述相關(guān)手續(xù)也未經(jīng)原項目核準(zhǔn)部門作出準(zhǔn)予延期決定的項目，原項目核準(zhǔn)文件自動失效。

　　核準(zhǔn)文件有效期滿后，項目申請人到有關(guān)部門依法辦理上述相關(guān)手續(xù)時，應(yīng)同時出示項目原核準(zhǔn)部門出具的準(zhǔn)予延期文件。

　　第四章 核準(zhǔn)程序和期限

　　第十五條項目申請人須向其注冊所在地的區(qū)縣項目核準(zhǔn)部門提交項目申請報告。

　　按照規(guī)定權(quán)限由市項目核準(zhǔn)部門核準(zhǔn)的項目，由區(qū)縣項目核準(zhǔn)部門對項目申請報告提出初審意見后，轉(zhuǎn)報市項目核準(zhǔn)部門核準(zhǔn)并在核準(zhǔn)之日起20個工作日內(nèi)抄報國家發(fā)展改革委；

　　需要由國家發(fā)展改革委或國務(wù)院核準(zhǔn)的項目，由區(qū)縣項目核準(zhǔn)部門對項目申請報告提出初審意見后，轉(zhuǎn)報市項目核準(zhǔn)部門提出審查意見后轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)。

　　第十六條發(fā)展改革部門如認(rèn)為申請材料不齊全或不符合有關(guān)要求，應(yīng)在收到項目申請報告及附件后5個工作日內(nèi)，一次告知項目申報單位澄清、補(bǔ)充相關(guān)情況和文件，或?qū)ο嚓P(guān)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。

　　第十七條項目核準(zhǔn)部門核準(zhǔn)項目申請報告時，需要征求相關(guān)部門意見的，應(yīng)在收到項目申請報告和附件（及澄清補(bǔ)充材料）后2個工作日內(nèi)，向相關(guān)部門出具征求意見函并附項目申請報告和附件（及澄清補(bǔ)充材料）征求相關(guān)部門的意見。

　　相關(guān)部門應(yīng)在收到征求意見函后7個工作日內(nèi)，提出書面意見并送達(dá)項目核準(zhǔn)部門，逾期則視為無異議。

　　第十八條項目核準(zhǔn)部門在進(jìn)行核準(zhǔn)時，如相關(guān)部門提出的意見存在重大分歧，應(yīng)在收到相關(guān)部門提出的意見后4個工作日內(nèi)，對需要進(jìn)行評估論證的重點問題委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)向項目核準(zhǔn)部門提出評估報告。

　　接受委托的咨詢機(jī)構(gòu)可要求項目申請人就有關(guān)問題進(jìn)行說明，但不得向項目申請人收取任何費(fèi)用。

　　第十九條項目核準(zhǔn)部門應(yīng)在收到項目申請報告和附件（及澄清補(bǔ)充材料）后20個工作日（含征求相關(guān)部門意見的時間，不含委托咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估的時間）內(nèi)，按照規(guī)定權(quán)限完成對項目申請報告的核準(zhǔn)，做出對項目準(zhǔn)予核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定，并及時通知項目申請人；或提出審核意見并轉(zhuǎn)報上一級項目核準(zhǔn)部門核準(zhǔn)。由于特殊原因確實難以在20個工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)決定或提出審核意見并轉(zhuǎn)報上一級項目核準(zhǔn)部門核準(zhǔn)的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10個工作日，并將延長期限的理由及時告知項目申請人。

　　第二十條對準(zhǔn)予核準(zhǔn)的項目，項目核準(zhǔn)部門應(yīng)向項目申請人核發(fā)項目核準(zhǔn)文件和項目核準(zhǔn)編碼，并抄送相關(guān)部門。

　　第二十一條對不予核準(zhǔn)的項目，項目核準(zhǔn)部門應(yīng)以書面決定通知項目申請人，說明不予核準(zhǔn)的理由并告知項目申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利，同時抄送相關(guān)部門。

　　第二十二條境外競標(biāo)或收購項目，投資主體應(yīng)在投標(biāo)或?qū)ν庹�式開展商務(wù)活動前，提出書面信息報告，經(jīng)市項目核準(zhǔn)部門審核后轉(zhuǎn)報國家發(fā)展改革委并獲得國家發(fā)展改革委出具的有關(guān)確認(rèn)函件。

　　信息報告的主要內(nèi)容包括：

　　（一）投資主體基本情況；

　�。ǘ�）項目投資背景情況；

　�。ㄈ�）投資地點、方向、預(yù)計投資規(guī)模和建設(shè)規(guī)模；

　�。ㄋ模┕ぷ鲿r間計劃表。

　　第二十三條投資主體如需對項目投入必要的前期費(fèi)用（含履約保證金、保函等），涉及用匯數(shù)額的，應(yīng)向國家發(fā)展改革委申請核準(zhǔn)。經(jīng)核準(zhǔn)的該項前期費(fèi)用計入項目總投資（和中方投資及用匯額）。

　　第二十四條已經(jīng)核準(zhǔn)的項目如出現(xiàn)下列情況之一的，需向項目原核準(zhǔn)部門申請變更核準(zhǔn)：

　�。ㄒ唬┙ㄔO(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化；

　�。ǘ�）建設(shè)地點發(fā)生變化；

　�。ㄈ�）投資方或股權(quán)發(fā)生變化；

　　（四）中方投資超出原核準(zhǔn)的中方投資20%及以上；

　�。ㄎ澹┯嘘P(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定的其他情況。

　　第二十五條項目變更的核準(zhǔn)程序和期限比照項目核準(zhǔn)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　已經(jīng)核準(zhǔn)的項目如撤銷或終止，投資主體應(yīng)及時向項目原核準(zhǔn)部門備案。

　　第五章 其他

　　第二十六條市項目核準(zhǔn)部門通過與各區(qū)縣項目核準(zhǔn)部門計算機(jī)聯(lián)網(wǎng)，對全市項目核準(zhǔn)編碼實行統(tǒng)一管理。

　　第二十七條對未經(jīng)過國家或市項目核準(zhǔn)部門按照規(guī)定權(quán)限核準(zhǔn)的項目，或雖經(jīng)核準(zhǔn)但項目內(nèi)容發(fā)生變化、應(yīng)辦理項目變更核準(zhǔn)手續(xù)而未辦理的項目，以及項目核準(zhǔn)文件有效期已過且未到項目原核準(zhǔn)部門辦理準(zhǔn)予延期文件的項目，商務(wù)（外經(jīng)貿(mào)）、外匯管理、海關(guān)、出入境管理、財政、稅務(wù)等有關(guān)部門不得辦理相關(guān)手續(xù)。

　　第二十八條項目申請人如果對核準(zhǔn)決定有異議，可依法提出行政復(fù)議或行政訴訟。

　　第二十九條項目核準(zhǔn)部門及其工作人員要嚴(yán)格執(zhí)行國家法律法規(guī)和本辦法的有關(guān)要求，不得變相增加核準(zhǔn)事項，不得拖延辦理期限。

　　第三十條各級項目核準(zhǔn)部門要加強(qiáng)對項目的跟蹤服務(wù)和項目實施情況的檢查。

　　市項目核準(zhǔn)部門可以對項目申請人實施項目情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，并對查實的問題依法進(jìn)行處理。

　　經(jīng)核準(zhǔn)的項目，項目申請人應(yīng)在每年年底之前，向所在區(qū)縣項目核準(zhǔn)部門報送項目當(dāng)年實施進(jìn)度情況，由區(qū)縣項目核準(zhǔn)部門匯總后報市項目核準(zhǔn)部門。項目完成后應(yīng)向所在區(qū)縣項目核準(zhǔn)部門和市項目核準(zhǔn)部門報送完成情況。

　　商務(wù)（外經(jīng)貿(mào)）、外匯管理、海關(guān)、財政、稅務(wù)、統(tǒng)計等有關(guān)部門應(yīng)協(xié)助項目核準(zhǔn)部門做好項目進(jìn)度和完成情況及其他信息的收集工作。

　　第三十一條如有以下情況，市項目核準(zhǔn)部門有權(quán)撤銷對該項目的核準(zhǔn)文件并予以公告：

　�。ㄒ唬╉椖可暾埲艘圆鸱猪椖俊㈦[瞞有關(guān)情況或提供虛假材料等不正當(dāng)手段取得項目核準(zhǔn)文件的；

　　（二）因其他原因需要撤銷的。

　　項目核準(zhǔn)文件撤銷后，不得再作為到商務(wù)（外經(jīng)貿(mào)）、外匯管理、海關(guān)、財政、稅務(wù)等有關(guān)部門辦理對外投資開辦企業(yè)核準(zhǔn)、外匯、海關(guān)、出入境管理和稅收等相關(guān)手續(xù)的依據(jù)。

　　第三十二條項目投資主體未按核準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行實施的，以及未經(jīng)核準(zhǔn)而擅自實施的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，市項目核準(zhǔn)部門有權(quán)責(zé)令其立即停止實施，并依法給予行政處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究各當(dāng)事方的責(zé)任。

　　第三十三條項目核準(zhǔn)部門和相關(guān)部門的工作人員在項目核準(zhǔn)、實施監(jiān)督檢查過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄、受賄、行賄，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；尚不構(gòu)成犯罪的，依法給予行政處分。

　　第六章 附則

　　第三十四條市人民政府、各有關(guān)部門、各區(qū)縣人民政府在此之前發(fā)布的有關(guān)境外投資項目審批管理的規(guī)定，凡與本辦法規(guī)定不一致的，均按本辦法執(zhí)行。

　　第三十五條本辦法自發(fā)布之日起實施。