浙財(cái)國資字[2002]129號

各市、縣（市、區(qū)）財(cái)政局（寧波不發(fā)），省級各單位：

　　為進(jìn)一步規(guī)范國有產(chǎn)權(quán)交易行為，促進(jìn)國有資產(chǎn)合理流動(dòng)和優(yōu)化配置，根據(jù)《浙江省政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省體改辦關(guān)于規(guī)范和發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場若干意見的通知》（浙政辦發(fā)[2002]24號）和省政府頒發(fā)的《浙江省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（浙政[1997]12號）及原國資局《浙江省產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)從事國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓資格管理暫行辦法》（浙國資綜[1998]8號）的有關(guān)規(guī)定，特制定《浙江省國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理暫行辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

　　附件：浙江省國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理暫行辦法

　　二00二年七月二十四日

　　浙江省國有產(chǎn)權(quán)交易監(jiān)督管理暫行辦法

　　第一條  為維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序，規(guī)范國有產(chǎn)權(quán)交易行為，保護(hù)國家和其他所有者的合法權(quán)益，根據(jù)《浙江省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省體改辦等單位關(guān)于規(guī)范和發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場若干意見的通知》（浙政辦發(fā)[2002]24號）和《浙江省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》（浙政[1997]12號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合實(shí)際情況，制定本辦法。

　　第二條  本辦法所稱國有產(chǎn)權(quán)是指國有有形資產(chǎn)、無形資產(chǎn)所有權(quán)以及與財(cái)產(chǎn)所有權(quán)有關(guān)的經(jīng)營權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處分權(quán)等權(quán)利。具體包括：

　�。ㄒ唬﹪�有企業(yè)的整體或部分產(chǎn)權(quán)；

　　（二）有限責(zé)任公司和股份有限公司中的國有股權(quán)；

　　（三）行政事業(yè)性資產(chǎn)國有產(chǎn)權(quán)；

　　（四）國有特許經(jīng)營權(quán)；

　　（五）法律、法規(guī)及規(guī)章規(guī)定的其他國有產(chǎn)權(quán)。

　　本辦法所稱國有產(chǎn)權(quán)交易，是指有償出讓或者受讓國有產(chǎn)權(quán)的行為。

　　第三條  各級政府財(cái)政（國資）部門按照規(guī)定的職責(zé)和權(quán)限，負(fù)責(zé)國有產(chǎn)權(quán)交易的監(jiān)督和管理，省級財(cái)政部門負(fù)責(zé)對全省國有產(chǎn)權(quán)交易行為實(shí)施監(jiān)督管理，市、縣（市、區(qū)）財(cái)政（國資）部門負(fù)責(zé)對本轄區(qū)國有產(chǎn)權(quán)交易行為實(shí)施監(jiān)督管理。

　　第四條  國有產(chǎn)權(quán)交易，必須在依法設(shè)立并取得從事國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓資格的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)內(nèi)進(jìn)行。產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的分支機(jī)構(gòu)未取得從事國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓資格的不得從事國有產(chǎn)權(quán)交易。國有產(chǎn)權(quán)嚴(yán)禁場外交易。

　　第五條  產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)申請從事國有產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向同級財(cái)政（國資）部門提交下列文件、資料，經(jīng)逐級審核后報(bào)省級財(cái)政部門審批。

　�。ㄒ唬┊a(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的申請文件；

　�。ǘ�）浙江省產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)從事國有產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)資格申請表；

　�。ㄈ�）產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本或復(fù)印件；

　　（四）機(jī)構(gòu)營業(yè)執(zhí)照副本或復(fù)印件；

　�。ㄎ澹┕�司章程；

　�。�六）內(nèi)部管理制度；

　�。ㄆ撸﹪�有產(chǎn)權(quán)交易規(guī)則；

　�。ò耍�從業(yè)人員資格證書復(fù)印件；

　�。ň牛┓�律承諾函；

　�。ㄊ�）特種行業(yè)許可證復(fù)印件（拍賣企業(yè)申請從事國有產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)時(shí)需提供）；

　�。ㄊ�一）省拍賣行業(yè)主管部門同意設(shè)立拍賣企業(yè)的批復(fù)；

　�。ㄊ�二）財(cái)政（國資）部門規(guī)定的其他文件、資料。

　　第六條  產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行國有產(chǎn)權(quán)交易，必須具備以下材料：

　�。ㄒ唬┱�府（國資委）或財(cái)政（國資）部門同意國有產(chǎn)權(quán)交易的審批文件復(fù)印件（包括經(jīng)政府，國資委批準(zhǔn)授權(quán)的資產(chǎn)營運(yùn)機(jī)構(gòu)同意子公司國有資產(chǎn)交易的審批文件復(fù)印件）或經(jīng)人民法院裁定拍賣國有產(chǎn)權(quán)的法律文書；

　�。ǘ�）國有產(chǎn)權(quán)交易委托書復(fù)印件；

　�。ㄈ�）出讓方的資格證明或其他有效證明復(fù)印件；

　�。ㄋ模┊a(chǎn)權(quán)歸屬的有效證明文件復(fù)印件；

　�。ㄎ澹┲薪闄C(jī)構(gòu)評估報(bào)告復(fù)印件（對上市公司國有股權(quán)進(jìn)行評估的中介機(jī)構(gòu)必須具備證券從業(yè)資格）；

　�。�六）產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)《國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓資格證書》復(fù)印件；

　�。ㄆ撸┴�(cái)政（國資）部門規(guī)定的其他文件、材料。

　　產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易日的7天前備齊上述材料向國有產(chǎn)權(quán)所轄地的財(cái)政（國資）部門備案。

　　國有股權(quán)被凍結(jié)或拍賣，人民法院在向國有股權(quán)持有人送達(dá)或拍賣裁定時(shí)，應(yīng)當(dāng)告其于5天內(nèi)報(bào)所轄地的財(cái)政（國資）部門備案。

　　第七條  產(chǎn)權(quán)交易可以采取以下方式：

　　（一）拍賣；

　�。ǘ�）競價(jià)轉(zhuǎn)讓；

　�。ㄈ�）招標(biāo)轉(zhuǎn)讓；

　�。ㄋ模﹨f(xié)議轉(zhuǎn)讓；

　�。ㄎ澹┓�律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他方式。

　　第八條  以拍賣的形式進(jìn)行國有產(chǎn)權(quán)交易，除執(zhí)行《浙江省企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》、《浙江省產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)從事國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》和本辦法的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國拍賣法》的規(guī)定。

　　第九條  國有產(chǎn)權(quán)交易的價(jià)格應(yīng)以不低于中介機(jī)構(gòu)出具的評估報(bào)告中的價(jià)值作為出讓低價(jià)。凡低于評估價(jià)值的，出讓方必須報(bào)同級財(cái)政（國資）部門批準(zhǔn)。

　　第十條  產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)接受財(cái)政（國家）部門對國有產(chǎn)權(quán)交易的監(jiān)督管理，并按要求如實(shí)提供有關(guān)材料。必要時(shí)財(cái)政（國資）部門可對國有產(chǎn)權(quán)交易實(shí)施現(xiàn)場監(jiān)管。

　　產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在交易現(xiàn)場公布財(cái)政（國資）部門、工商行政管理部門以及有關(guān)監(jiān)督部門的舉報(bào)電話，并向到場監(jiān)督人員提供有關(guān)材料及工作條件。

　　第十一條  下列國有產(chǎn)權(quán)禁止交易：

　�。ㄒ唬┓�律、法規(guī)和規(guī)章明文禁止的；

　�。ǘ�）產(chǎn)權(quán)歸屬關(guān)系不清的；

　�。ㄈ�）處置權(quán)限有爭議的；

　　（四）已實(shí)施抵押、擔(dān)保和司法、行政、仲裁等強(qiáng)制措施的；

　�。ㄎ澹┖戏ㄆ跫s約定期限內(nèi)不得交易的；

　�。�六）委托方提交文件不全或弄虛作假的；

　�。ㄆ撸┪唇�(jīng)當(dāng)?shù)卣�府或�?cái)政（國資）部門審核批準(zhǔn)的。

　　第十二條  財(cái)政（國資）部門在受理企業(yè)產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記時(shí)，凡涉及國有產(chǎn)權(quán)交易的，除要求企業(yè)提交產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記所需的材料外，還應(yīng)提交產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的國有產(chǎn)權(quán)交易合同和交易憑證，方可辦理產(chǎn)權(quán)變動(dòng)登記手續(xù)。

　　第十三條  證券交易市場和證券登記結(jié)算公司在受理股權(quán)變更登記時(shí)，凡涉及國有股權(quán)的，除要求受讓方提交產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的國有產(chǎn)權(quán)交易合同和交易憑證外，還應(yīng)提交財(cái)政部門對股權(quán)性質(zhì)的界定文件，方可辦理股權(quán)變更登記手續(xù)。

　　第十四條   產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)不得有下列行為：

　�。ㄒ唬├�用不正當(dāng)手段爭攬業(yè)務(wù)；

　�。ǘ�）利用交易公告或其他方法，對交易物作引人誤解的虛假宣傳；

　�。ㄈ�）捏造、散布虛假事實(shí)，損害其他產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)的商業(yè)信譽(yù)；

　�。ㄋ模┮再I方的身份或委托他人參加自己組織的交易活動(dòng)；

　�。ㄎ澹┢渌�違反法律、法規(guī)和規(guī)章的行為。

　　第十五條   有下列情形之一的，交易無效：

　�。ㄒ唬┻`反國家法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定及交易程序的；

　�。ǘ�）出讓方或受讓方不具備出受讓資格的；

　�。ㄈ�）出讓人以買方的身份或者委托他人受讓自己出讓的國有產(chǎn)權(quán)的；

　�。ㄋ模┙灰桩�(dāng)事人惡意串通故意操縱交易價(jià)格的；

　　（五）未經(jīng)審批擅自交易的；

　　（六）產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)未取得《國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓資格證書》從事國有產(chǎn)權(quán)交易的；

　�。ㄆ撸┰诋a(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)之外進(jìn)行國有產(chǎn)權(quán)交易的。

　　第十六條  產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，由省級財(cái)政（國資）部門給予通報(bào)批評、警告、暫停國有產(chǎn)權(quán)交易業(yè)務(wù)資格直至取消國有產(chǎn)權(quán)交易資格；構(gòu)成犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責(zé)任：

　　（一）申請資格時(shí)偽造證件或者弄虛作假的；

　�。ǘ�）未按規(guī)定辦理或者接受財(cái)政（國資）部門年度檢查的；

　�。ㄈ�）偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓《國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓資格證書》的；

　�。ㄋ模┻`反本辦法第六條、第十一條、第十五條規(guī)定的；

　�。ㄎ澹┻`反有關(guān)規(guī)定造成交易當(dāng)事人利益損害的。

　　第十七條  各級財(cái)政（國資）部門要建立健全國有產(chǎn)權(quán)交易備案制度，應(yīng)認(rèn)真審核國有產(chǎn)權(quán)交易備案材料，對違反法律法規(guī)及本辦法規(guī)定的行為應(yīng)及時(shí)依法處理。

　　第十八條  各級財(cái)政（國資）部門要根據(jù)《浙江省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省體改辦等單位關(guān)于規(guī)范和發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場若干意見的通知》精神，對現(xiàn)有的已取得國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓資格的交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的清理和規(guī)范，制定相應(yīng)的措施；并報(bào)省財(cái)政廳備案；對上報(bào)申請國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓資格的交易機(jī)構(gòu)，須嚴(yán)格審查和報(bào)批。

　　第十九條  集體產(chǎn)權(quán)交易可參照執(zhí)行。

　　第二十條  本辦法由省財(cái)政部門負(fù)責(zé)解釋。

　　第二十一條  本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。